收10万港元调高股票目标价 香港分析师被吊销牌照15年-华尔街见闻
香港证监会11月16日发表公告指出，前东方金融控股（香港）前研究部主管龚悦悦受贿罪名成立，吊销其相关证券牌照15年。龚悦悦被指控收受10万港元贿款撰写一份对一间上市公司有利的估值报告，于今年2月25日被香港东区法院裁定违反《防止贿赂条例》受贿罪名成立，10万港元贿款充公。当时，龚悦悦的证人称涉案的估值报告并非由龚悦悦本人撰写。香港法院裁判官裁定，案情严重，虽然股票市场没受影响，但不排除会影响投资者决定，故判监禁1年，并拒绝其保释上诉申请。龚悦悦，36岁，案发时为东方金融研究部主管，负责撰写及发表不同上市公司的估值报告。根据早前控方案情，龚悦悦案发时月入8.5万港元。廉*公署的资料显示，2013年底，时任瑞银证券亚洲交通运输行业研究主管卫强接触龚悦悦，要求其撰写一份关于上市公司中国家居控股（）的估值报告。龚悦悦答应了对方的要求，并安排下属分析员协助他撰写该估值报告。该下属分析员在2月出庭作证时承认自己并未持有香港证监会颁发的相关牌照，不具备发表研报的资格。上述分析员于2014年1月至3月先后将三份估值报告初稿交给龚悦悦。在估值报告中，他们初步预测中国家居的目标价介乎每股1.8港元至2港元。2014年初，龚悦悦将报告初稿交予卫强，卫强其后向龚悦悦建议，将目标价调高至每股2.06港元。卫指出，这是中国家居管理层阅读报告初稿后的决定。2014年3月19日，中国家居的最终估值报告以龚悦悦的名义发表，报告内中国家居的目标价为每股2.06港元。在估值报告发表的同日，龚悦悦与卫强在香港中环一间咖啡厅会面。会面期间，卫强将一个内有10万港元现金的信封交给龚悦悦。龚悦悦收取贿款后即遭香港廉*公署人员拘捕。龚悦悦之后承认从卫强处收取10万港元，但称该款项为贷款。卫强并未遭起诉，公开资料显示，目前卫强担任私募基金开弦资本的合伙人。根据香港证监会信息，龚悦悦2013年5月加入东方金融控股（香港），此前曾在2010至2013年供职Jefferies香港。东方金融于2010年在香港注册成立，注册资本10亿港元，是东方证券股份有限公司（）的全资子公司，也是东方证券唯一的海外业务平台。
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